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2026年合规管理体系运行风险控制与合规管理培训试卷及答案

第一部分：单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填在括号内。）

1.在ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，合规管理的核心原则是（）。

A.利润最大化优先

B.全面性、独立性、客观性

C.仅关注法律法规

D.事后追责为主

2.合规风险是指企业及其员工因未能遵循（）而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.企业内部规章制度

B.法律法规、监管规定、行业准则和企业章程

C.仅限外部法律法规

D.道德规范

3.在合规管理体系“三道防线”模型中，主要负责制定合规政策、建立合规管理体系的是（）。

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部审计机构

4.关于合规义务的来源，以下哪项不属于主要来源？（）

A.法律法规

B.国际条约与公约

C.企业高层的口头承诺

D.监管机构的要求与指导

5.合规风险评估的第一步通常是（）。

A.风险分析

B.风险评价

C.风险应对

D.风险识别

6.针对合规风险的应对策略中，通过改变业务流程或操作方式来降低风险发生的可能性或影响程度，属于（）。

A.规避

B.降低

C.转移

D.接受

7.2026年合