证券从业通关试卷提供答案解析附答案详解【突破训练】.docx

证券从业通关试卷提供答案解析附答案详解【突破训练】

1.证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B

2.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。

A.公开

B.公允

C.公正

D.公平

【答案】：B

3.下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规