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期权交易法律法规掌握测试试题

一、判断题（共20题，每题1分，共20分。正确选√，错误选×）

1.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约，在我国境内开展的场内期权交易及相关活动均适用本法调整。（√）

2.经营机构向个人投资者销售股票期权产品、提供股票期权服务时，应当严格落实投资者适当性管理要求，对普通投资者的风险承受能力进行综合评估，评估结果有效期最长不超过3年，且不得向风险承受能力等级低于C3级（稳健型）的普通投资者主动推介股票期权交易相关产品或服务。（×）

3.个人投资者参与上交所、深交所上市股票期权交易，申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）合计应不低于人民币50万元。（√）

4.期权交易实行持仓限额制度，机构投资者用于套期保值交易的持仓额度，按照交易所有关规定不受一般持仓限额的限制，但应当提前向交易所提交套期保值适用性申请，经交易所审核通过后方可使用专项套保持仓额度。（√）

5.期权做市商开展做市业务应当取得交易所核准的做市商资格，做市商的所有持仓均应当纳入做市持仓额度管理，无需单独核定自营持仓限额。（×）

6.期权交易中，买方在支付权利金后获得合约约定的行权权利，无需缴纳交易保证金；卖方收取权利