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期货交易投资者适当性判断试题

一、判断题（共20题，每题1分，共20分。请判断以下表述的正误，正确填√，错误填×）

1.期货经营机构履行投资者适当性义务，不替代投资者自身承担投资决策责任，投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人拥有金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的，可直接认定为法定专业投资者。

3.普通投资者申请转化为专业投资者，应当以书面形式向期货经营机构提出申请，确认自主承担可能产生的风险和损失并提供相关证明材料；期货经营机构应当履行谨慎评估、风险警示、结果告知等程序，自主决定是否同意投资者的转化申请。

4.风险承受能力等级为C1类（不含风险承受能力最低类别）的普通投资者，经投资者主动申请并签署特别风险揭示书后，可以购买R2风险等级的期货产品或服务。

5.个人投资者申请开通中金所金融期货交易编码，申请日前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，该资金口径为投资者自有资金，不含通过融资融券等方式融入的资金或证券。

6.期货经营机构对投资者作出的分类结果应当以书面或电子等可追溯的方式告知投资者，后续根据投资者信息变化调整投资者分类的，无需将调整结果再次告知投资者。