初级发行员资格考试试卷.docVIP

初级发行员资格考试试卷

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.证券发行是指（）。

A.证券交易

B.证券上市

C.证券的发行和销售

D.证券的回购

2.证券发行市场也称为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

3.在证券发行过程中，承销商的主要职责是（）。

A.证券的定价

B.证券的销售

C.证券的注册

D.证券的评估

4.证券发行的方式主要有（）。

A.公开招标

B.私募发行

C.定向增发

D.以上都是

5.证券发行的价格通常由（）决定。

A.市场供求

B.公司业绩

C.政府政策

D.以上都是

6.证券发行的风险主要包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

7.证券发行的监管机构主要是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家税务总局

8.证券发行的法律依据主要是（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.以上都是

9.证券发行的申请文件主要包括（）。

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.以上都是

10.证券发行的审核程序主要包括（）。

A.受理申请

B.审查文件

C.公开披露

D.以上都是

11.证券发行的承销方式主要有（）。

A.代销

B