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2026年保荐代表人资格考试考试题库(附答案和详细解析)(0402)

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2025年修订），保荐代表人出现下列哪种情形时，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施，期限为3年至5年？

A.保荐代表人尽职调查工作日志存在虚假记载，导致保荐文件出现重大遗漏的

B.保荐代表人未参加持续督导期内上市公司年度报告的审核工作，连续2次缺席督导会议的

C.保荐代表人在保荐项目签字后3个月内从保荐机构离职，未按规定完成工作移交的

D.保荐代表人未及时向交易所报告上市公司违规对外担保事项，导致上市公司被出具监管函的

答案：A

解析：根据2025年修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定，保荐代表人存在四类严重违规情形的，证监会可采取3年至5年不适当人选的监管措施：一是尽职调查未勤勉尽责，编制或出具的保荐书、尽职调查报告、保荐工作报告等文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；二是唆使、协助或参与发行人、上市公司干扰审核注册工作；三是通过从事保荐业务谋取不正当利益金额超过50万元；四是其他严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的情形。选项B、C、D所涉情形属于一般违规，对应的监管措施为出具警示函、责令参加合规培训，情节严重的可采取1年至3年不适当人选监管措施，不触发3年至5年的从重档次。

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