2026年证券从业资格《证券中介业务》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券中介业务》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户应当是（）。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.合格投资者

D.所有投资者

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

4.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时在（）。

A.2家证券公司执业

B.3家证券公司执业

C.4家证券公司执业

D.5家证券公司执业

5.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。

A.同时在2家证券公司执业

B.代理客户买卖证券

C.收取咨询费用

D.提供投资建议

6.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.存放于证券公司自有账户

B.存放于证券公司指定账户

C.存放于客户自有账户

D.存放于第三方托管机构

7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其承