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2026年基金从业资格合规管理真题及答案

1.根据《证券投资基金法》及相关合规管理规范，以下关于基金管理公司合规管理目标的表述，正确的是（）。

A.合规管理的核心目标是实现公司利润最大化，合规仅为利润目标实现的保障手段

B.合规管理的目标包括防止因违规行为导致监管处罚、重大财务损失和声誉损失，保障公司稳健运营

C.只要不发生重大行政处罚，合规管理目标即已经实现

D.合规管理目标仅对公司前台业务部门有约束，后台支持部门不纳入合规目标考核范围

答案：B

解析：基金管理公司合规管理的目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营，防止因违规行为引发监管处罚、财务损失、声誉损失，保障公司持续稳健运营。A选项错误，合规本身是基金管理人运营的核心底线，不是仅为实现利润的辅助手段，合规优先是运营的基本原则；C选项错误，合规目标不仅要求不发生重大行政处罚，还要覆盖日常全流程合规风险，保障内部制度、业务操作全环节符合监管要求，实现持续合规运营；D选项错误，合规管理覆盖基金公司所有部门、所有岗位、所有业务环节，后台支持部门的合规风险同样会影响公司整体运营，必须纳入合规目标考核范围。

2.某基金管理公司新聘任了一名合规总监，根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》，以下关于该合规总监任职要求及职责的表述，