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加密文档权限审计检查表

一、审计目的与适用范围

权限审计是阻断内部数据越权访问与外泄的最后一道防线，必须通过系统化检查消除“过度授权”与“幽灵账号”。

本检查表旨在规范企业内部加密文档系统（包含但不限于文档管理系统DMS、企业网盘、源代码托管平台及终端图纸加密软件）的权限审计工作。通过量化检查指标与明确处置流程，确保加密文档的访问、解密、外发与销毁全生命周期处于受控状态，防止因权限泛滥或僵化导致核心商业机密泄露。

二、审计准备与基线确认

无基线不审计，准确的权限矩阵和系统日志访问权限是确保审计结果客观有效的前提。

1.获取最新文档权限矩阵

?审计人员必须在审计启动前24小时，向各业务部门负责人索取最近一次更新的《加密文档权限分配登记表》。

?矩阵内容应当包含：文档目录树节点、负责人、所有授权账号清单、对应权限级别（只读、编辑、解密、外发、打印）、授权依据（项目立项书或部门审批单编号）。

?严禁在无基线台账的情况下直接在系统中盲查。

2.配置审计系统访问权限

?审计组应当向IT安全部申请目标系统的“只读管理员”或“安全审计员”账号。

?该账号必须具备以下数据导出能力：全量用户清单及状态、全量文件夹/项目访问控制列表（ACL）、近90天的系统操作日志（含登录、访问、解密、下载、外发动作）。

?严禁使用业务部门提供的普通账号进行审计操作，防止日志被篡改或越权触发告