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2026年证券从业资格考试证券法律法规专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《中华人民共和国证券法》，首次公开发行股票注册制的实施范围目前覆盖（）。

A.首次公开发行股票并上市

B.首次公开发行公司债券并上市

C.首次公开发行股票并在科创板上市

D.首次公开发行股票并在创业板上市

2.证券从业人员在执业过程中，发现投资者存在潜在风险，应当（）。

A.为了业绩隐瞒风险

B.向投资者提示风险，引导其理性投资

C.只需告知风险，不需要采取任何措施

D.假装不知道风险

3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于20%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与净资产的比例不得低于10%

4.证券公司从事资产管理业务，应当向（）申请资产管理业务资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院金融监督管理机构

5.下列关于经纪业务合规管理的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当建立完善的经纪业务合规管理制度

B.证券公司应当对从业人员进行合规培训

C.证券公司可以允许从业人员在营业场所私下接受客户