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2026年证券从业资格考试选择题专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券法》规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，须经（）批准。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.证券业协会

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）制度，有效识别客户身份。

A.客户适当性管理

B.反洗钱

C.合规审查

D.风险监控

3.某上市公司拟发行新股，其最近三个会计年度连续盈利的条件适用于（）。

A.公开发行股票

B.非公开发行股票

C.发行可转换公司债券

D.发行公司债券

4.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同中国人民银行

C.中国人民银行

D.财政部

5.证券公司融资融券业务中，客户维持担保比例低于平仓线时，证券公司应当（）。

A.立即强制平仓

B.通知客户追加担保物

C.提高保证金比例

D.终止融资融券合同

6.基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金