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2026年证券投资顾问业务能力考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券资产管理业务

D.分析宏观经济形势

2.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.为客户提供投资决策依据

C.代理客户签署投资协议

D.指导客户进行证券投资操作

3.证券投资顾问与证券经纪人相比，主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收费方式不同

C.业务范围不同

D.以上都是

4.证券投资顾问在提供投资建议时，必须遵循的原则是（）。

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化优先

D.市场波动优先

5.下列哪项不属于证券投资顾问执业行为规范的内容？（）

A.不得以任何方式承诺收益

B.不得与客户约定利益分成

C.不得泄露客户信息

D.可以代理客户进行证券交易

6.证券投资顾问在为客户提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

7.证券投资顾问执业登记的机构是（）