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证券市场监管

证券市场监管概述

监管主体与法律责任

证券发行监管机制

证券交易行为监管

中介机构监管体系

国际监管经验借鉴

目录

证券市场监管概述

01

监管概念与法律依据

跨境监管的法定延伸

明确对境外证券活动扰乱境内市场秩序的行为具有管辖权，体现“长臂管辖”原则，如《证券法》第二条对跨境违法违规的追责条款。

多层次法律体系支撑

以《中华人民共和国证券法》为核心，配套《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等行政法规，形成覆盖发行、交易、机构管理全流程的监管框架。

规范市场行为的制度保障

证券市场监管是指通过法律、行政及自律手段对证券发行、交易及相关活动进行监督与管理，确保市场公开、公平、公正运行，是维护金融稳定的核心机制。

要求证券发行与交易全过程遵循公开（信息披露）、公平（机会均等）、公正（执法统一），如《证券法》第三条的强制性规定。

如《证券期货市场监督管理措施实施办法》第三条强调及时矫正违法行为，措施需与风险程度相匹配，避免“一刀切”。

证券监管旨在保护投资者权益、防范系统性风险、促进市场高效透明，通过以下原则实现动态平衡：

“三公”原则

根据《证券法》第六条，证券业与银行、信托、保险业分业经营，但允许国家特批的综合经营试点，体现风险隔离与协同监管思路。

分业监管与功能监管结合

效率与风险防控并重

监管目标与原则体系

监管对象与范围界定