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中小投资者单独计票管理办法

第一章总则

第一条为维护中小投资者合法权益，进一步促进XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规要求，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：

（一）单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

（二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。

第二章单独计票的适用范围

第三条股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项：

（一）提名、任免董事

（二）聘任、解聘高级管理人员

（三）董事、高级管理人员的薪酬

（四）聘用、解聘会计师事务所

（五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

（六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审计意见

（七）内部控制评价报告

（八）相关方变更承诺的方案

（九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；

（十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益