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2026年证券从业资格《证券合规》模拟试卷精选.docx

2026年证券从业资格《证券合规》模拟试卷精选.docx

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    2026年证券从业资格《证券合规》模拟试卷精选

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题干括号内）

    1.证券合规管理的根本目标是（）。

    A.最大化公司利润

    B.避免监管处罚

    C.保障市场公平、公正、公开

    D.提升公司品牌形象

    2.下列哪项不属于证券公司内部合规管理控制措施？（）

    A.建立健全合规管理制度和流程

    B.对从业人员进行合规培训和考核

    C.定期进行合规风险评估

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