券商股票期权投资者适当性风险告知书模板.docxVIP

券商股票期权投资者适当性风险告知书模板

告知书编号：____________

投资者姓名：____________

资金账号：____________

开户营业部：____________

日期：__年月__日

一、重要提示

本告知书不是普通的产品说明书，而是投资者与证券公司之间关于适当性匹配与风险承担的正式法律文件。根据《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》等规定，证券公司必须向投资者充分揭示股票期权交易的风险，并确认投资者的风险承受能力与交易权限相匹配。请逐条阅读以下内容，任何模糊之处应当在签署前向开户营业部工作人员当面提出并要求书面解释，不得在未理解的情况下签字。

二、投资者基本信息与适当性匹配结论

适当性匹配是参与股票期权交易的前置条件。本节内容由证券公司根据您提交的资料和评估问卷填写，您应当核对无误后确认。若信息不实，将影响您的交易权限，并可能使您在风险事件中丧失法律保护。

项目

内容

投资者姓名

____________

资金账号

____________

开户营业部

____________

评估日期

__年月__日

风险承受能力等级

____（C1～C5，其中C5为最高）

拟申请交易权限级别

____（一级/二级/三级）

适当性匹配结论

____（匹配/不匹配/需附加条件）