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合规师初级考试题库及答案2026

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。每小题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》的规定，企业合规管理的第一责任人是（）。

A.合规管理委员会主任

B.首席合规官

C.企业党委书记、董事长或总经理

D.总法律顾问

2.企业合规风险的识别与评估工作，原则上应当（）开展一次全面评估。

A.每半年

B.每一年

C.每两年

D.每三年

3.下列行为中，属于刑事合规风险的是（）。

A.违反劳动法支付加班费

B.未经授权使用他人专利技术生产产品

C.未按规定进行环境影响评价

D.虚假宣传产品功效被市场监管部门处罚

4.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，经营者采用财物或者其他手段贿赂交易相对方的工作人员以谋取交易机会或者竞争优势的，该行为属于（）。

A.商业贿赂行为

B.虚假宣传行为

C.侵犯商业秘密行为

D.不正当有奖销售行为

5.企业合规管理体系中，合规委员会的主要职责不包括（）。

A.审议批准合规管理基本制度

B.审议批准合规管理年度报告

C.决定合规管理重大事项

D.直接开展合规风险日常监控工作

6.关于合规风险的评估方法，下列选项中属于定性评估方法的是（）。

A.事件树分析法

B.德尔菲法

C.蒙特卡洛模拟法

D.敏感