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2026年证券投顾试题讲解及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.证券投资顾问在提供咨询服务时，必须遵循________原则，确保客户的利益优先。

2.证券投资顾问的业务范围不包括为客户提供________服务。

3.客户的风险承受能力评估结果应当以________的形式记录，并妥善保管。

4.证券投资顾问与客户签订的合同应当包括________、投资建议内容、投资建议的依据等主要内容。

5.证券投资顾问服务费的计算方式可以是________、固定费用或者按投资收益的一定比例收费。

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应当充分了解客户的________，包括投资目标、投资期限、风险承受能力等。

7.证券投资顾问应当定期对客户的投资组合进行________，并根据市场变化和客户需求调整投资建议。

8.证券投资顾问在提供咨询服务时，应当遵守________，不得泄露客户的商业秘密和个人信息。

9.证券投资顾问应当具备相应的________资格，并通过相应的职业资格考试。

10.证券投资顾问的服务对象主要是________，包括个人投资者和机构投资者。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券投资顾问可以为客户提供具体的买卖指令。（×）

2.证券投资顾问的服务对象仅限于个人投资者。（×）

3.证券投资顾问在提供咨询服务时，可以收取佣金以外的其他费用。（