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2026年投资合规风险识别与管理考试题

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.在中华人民共和国境内，下列哪项行为不属于投资合规风险的主要范畴？

A.投资者未充分披露其关联交易信息

B.金融机构未按照规定进行客户身份识别

C.投资者因市场波动导致的投资亏损

D.证券公司未按规定保存客户交易记录

2.根据《证券法》（2024年修订），以下哪项情形可能构成内幕交易？

A.投资者基于公开信息自行分析得出的投资决策

B.上市公司高管利用未公开的重大合同信息买卖公司股票

C.证券从业人员离职后，在法定期限内未回避相关交易

D.机构投资者根据基金合同约定的投资策略进行交易

3.在跨境投资活动中，若中国投资者向境外企业进行股权投资，以下哪项合规要点最为关键？

A.确保投资资金来源合法

B.无需审查境外目标公司的合规状况

C.忽略投资目的地的反洗钱要求

D.仅关注短期投资回报率

4.某私募基金管理人未按规定向投资者披露风险揭示书，可能导致的法律后果不包括：

A.被监管机构责令整改

B.面临行政处罚

C.投资者要求退回全部投资本金

D.基金管理人被列入黑名单

5.在资产配置过程中，若投资者将90%的资金配置于单一行业股票，以下哪项风险敞口最为突出？

A.流动性风险

B.市场风险

C.操作风险

D