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融资租赁企业业务合规管理手册

目录TOC\o1-4\z\u

一、总则 4

二、合规管理架构设置 12

三、合规管理职责划分 15

四、业务全流程合规管控 17

五、客户准入合规审核 20

六、项目立项合规评估 22

七、租赁物合规审查 25

八、交易结构合规设计 28

九、合同条款合规审核 30

十、资金投放合规管理 34

十一、租金回收合规管理 37

十二、租赁资产分类管理 40

十三、风险预警与处置机制 43

十四、关联交易合规管理 45

十五、信息披露合规要求 49

十六、人员行为合规管理 52

十七、信息系统合规管理 56

十八、档案资料合规管理 59

十九、监管报送合规管理 62

二十、内外部检查配合机制 64

二十一、合规风险责任追究 67

二十二、合规培训与文化建设 72

二十三、合规考核与激励机制 75

二十四、合规管理持续优化机制 78

二十五、附则 80

总则

目的范畴

本手册旨在系统规范融资租赁企业开展各类融资租赁业务全过程的行为管理，从业务起点到流程执行、风险防控及成果管控，全面构建涵盖业务全链条的合规管理体系，确保业务活动符合行业规范、遵循合规要求，有效防范各类风险，保障融资租赁业务合规有序推进，维护市场秩序，维护债权权益，为