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2026年合规管理体系建设方案

一、总则与目标

（一）方案背景与目的

为适应日益复杂的监管环境，提升公司治理水平，防范经营风险，保障公司持续、健康、稳定发展，特制定本方案。本方案旨在系统性地规划与构建公司合规管理体系，确保公司所有业务活动符合国家法律法规、监管规定、行业准则及内部规章制度的要求，培育全员合规文化，实现从被动合规向主动合规的转变。

（二）建设目标

本方案的建设目标是在未来三年内，即至2026年底，建成一套与公司发展战略、业务规模及风险状况相匹配，覆盖全面、运行有效、持续改进的现代化合规管理体系。具体目标包括：建立完善的合规管理组织架构；形成系统化的合规管理制度与流程；实现关键业务领域的合规风险有效管控；提升全员合规意识与能力；确保公司无重大合规风险事件发生。

（三）适用范围

本方案适用于公司总部、各分支机构、全资及控股子公司（以下统称“各单位”）的所有业务活动、管理行为及全体员工。公司参股公司可参照本方案执行。

二、合规管理组织架构与职责

（一）董事会及其下设委员会

董事会是公司合规管理工作的最高决策机构，对合规管理的有效性承担最终责任。董事会下设的风险管理与合规委员会，负责监督合规管理体系的建设与运行，审议合规管理战略、年度报告及重大合规事项，并向董事会提出建议。

（二）高级管理层

高级管理层负责领导合规管理体系的日常运行，制定并推动落实合规政策，确保合规要求融入所