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证券从业证券市场基本法律法规试题含答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于证券公司设立子公司的说法，错误的是（）。

A.证券公司与其子公司之间应建立合理必要的隔离墙制度

B.子公司可以直接经营证券经纪业务

C.证券公司可以出资设立子公司

D.子公司独立承担民事责任

答案：B

2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

3.下列关于客户资产保护的规定，说法错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户的交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以将客户的资金和证券借予他人

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

答案：C

4.下列不属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务是（）。

A.推荐企业挂牌

B.开展经纪业务

C.提供融资服务

D.代理登记结算

答案：D

5.证券公司应当在每月结束后（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度报告。

A.7

B.10

C.15

D.30

答案：A

6.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法，错误的是（）。

A.持有一种权益类证券的市值与