2026年证券从业证券发行与承销考点精讲培训试卷.docxVIP

2026年证券从业证券发行与承销考点精讲培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券是指记载特定投资权益的（）。

A.法律凭证

B.书面凭证

C.收入凭证

D.收益凭证

2.首次公开发行股票并在主板上市，发行人最近三年净利润均为正且累计超过人民币（）。

A.1亿元

B.1.5亿元

C.2亿元

D.3亿元

3.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年净利润均为正且累计超过人民币（）。

A.1亿元

B.1.5亿元

C.2亿元

D.3亿元

4.首次公开发行股票并在科创板上市，发行人最近两年营业收入均不低于人民币（）。

A.1亿元

B.5亿元

C.6亿元

D.10亿元

5.下列关于北交所上市条件的表述，正确的是（）。

A.首次公开发行股票并上市，应当符合市值及财务指标要求

B.首次公开发行股票并上市，应当符合净利润要求

C.首次公开发行股票并上市，应当符合净资产要求

D.首次公开发行股票并上市，应当符合股本总额要求

6.在首次公开发行股票注册制下，发行人申请首次公开发行股票，应当通过（）履行注册程序。

A.证券交易所

B.证监会

C.中国结算

D.证券业协会

7.公司债券的发行主体不包括（）。

A.上市公司

B.国有独资公司

C.非上市公司

D.非