2026年合规风险预警与防控策略培训试卷及答案.docx

2026年合规风险预警与防控策略培训试卷及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.在合规管理体系中，被称为“第一道防线”的部门是？

A.内部审计部门

B.合规管理部门

C.业务及职能部门

D.纪检监察部门

答案C

解析业务及职能部门直接面对市场和客户，是风险的第一承担者，因此被称为合规管理的“第一道防线”。

2.根据《民法典》及相关合规规定，企业处理个人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则。其中“必要原则”指的是？

A.收集尽可能多的信息以备不时之需

B.仅收集与处理目的直接相关的最小量信息

C.只要用户同意，收集任何信息均可

D.仅收集法律法规强制要