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202年证券公司合规执行业务从业人员资格考试真题含解析.docx

202年证券公司合规执行业务从业人员资格考试真题含解析.docx

    202年证券公司合规执行业务从业人员资格考试真题含解析

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

    1.证券公司合规管理的核心目标是（）。

    A.最大化公司利润

    B.保障公司资产安全

    C.防范和化解合规风险

    D.提升市场影响力

    2.合规风险是指因证券公司或其从业人员未能遵守（）而可能导致的法律、监管、声誉或财务损失的风险。

    A.公司内部规章制度

    B.行业通行做法

    C.

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