保荐代表人胜任能力考试（投资银行业务）模拟试题及详细答案解析.docxVIP

保荐代表人胜任能力考试（投资银行业务）模拟试题及详细答案解析.docx

保荐代表人胜任能力考试（投资银行业务）模拟试题及详细答案解析

考试说明

1.本套试卷依据最新监管规则、历年高频真题命题，贴合正式考情，满分100分

2.题型分为单项选择题、组合选择题、判断题、案例分析题，适配保荐代表人考试考核标准

3.所有题目解析紧扣《证券发行上市保荐业务管理办法》《公司法》《证券法》及首发、再融资、持续督导相关监管规则

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分。每题仅有一个正确答案）

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列不属于保荐机构应当建立的内部控制制度的是（）

A.项目立项审核制度B.尽职调查工作制度C.客户收益保障制度D.利益冲突防范制度

2.保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，证监会可暂停受理其负责的推荐项目

A.2B.3C.4D.5

3.首次公开发行股票并上市的发行人，最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员不得发生重大不利变化

A.1B.2C.3D.5

4.上市公司非公开发行股票，发行价格不得低于定价基准日前（）个交易日公司股票均价的80%

A.10B.20C.30D.60

5.下列主体中，不得作为非公开发行公司债券承接对象的是（）