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基金从业资格考试真题及答案

2024年基金从业资格全国统一考试核心真题及标准参考答案汇编

第一部分：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频真题

1.中国证监会在履行证券投资基金监管职责过程中，可采取多类行政监管措施，下列措施中无须事先告知当事人身份、提前履行告知程序的是（）

A.进入涉嫌违法行为发生场所开展调查取证

B.对有证据证明已经转移、隐匿违法资金的涉案主体银行账户申请实施冻结

C.查阅、复制与被调查事件有关的通讯记录、财产权登记资料

D.询问与被调查事件相关的市场主体，要求其对涉事事项作出说明

参考答案：B

考点解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条规定，中国证监会调查涉嫌违法违规行为时，常规调查措施需由两名以上调查人员出示合法证件、出具调查通知书，事先告知当事人调查事由。但若有证据证明涉案主体已经或可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产，或存在损毁证据的可能性，经中国证监会主要负责人批准后，可直接向司法机关申请冻结、查封涉案财产，该类措施为防止涉案资产转移无须事先告知当事人，避免影响监管执法效果。其余选项均属于常规调查类措施，需严格履行事先告知程序。该考点年均考查频次3次，属于监管体系模块核心考点。

2.基金从业人员职业道德中的“诚实守信”准则明确划定了执业行为边界，下列关于该准则基本要求的表述，正确的是（）

Ⅰ.不得欺诈客户，