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尽职调查清单

一、概述与目标

在启动尽职调查前，首先需明确调查的目的、范围、时间表及核心关注点。与委托方充分沟通，理解其商业诉求与风险容忍度，从而确定调查的侧重点。此阶段应组建合适的调查团队，明确分工，并与目标方建立初步沟通机制。

二、公司基本情况与历史沿革

（一）公司设立与证照

*核查公司营业执照、公司章程、历次股东会/董事会决议等基础法律文件，确认公司设立程序的合法性、注册资本的实缴情况。

*检查公司经营所需的各类许可证、资质证书（如行业特许经营许可、生产许可证等）是否齐全、有效，是否在规定范围内从事经营活动。

*核实公司名称、地址、法定代表人、经营范围等工商登记信息的变更历史及现状。

（二）股权结构与股东背景

*梳理公司当前的股权结构图，追溯至最终实际控制人（穿透至自然人或国有资产管理部门）。

*核查各股东的出资情况，包括出资方式、出资额、出资时间，是否存在出资不实、抽逃出资等情况。

*了解主要股东的背景、实力、信誉及对外投资情况，关注是否存在关联关系及潜在利益冲突。

*审查股权是否存在质押、冻结、代持或其他权利限制情况。

（三）公司治理结构

*评估公司的法人治理结构是否健全，股东会、董事会、监事会及高级管理层的职责分工是否明确，运作是否规范。

*查阅公司组织架构图，了解各部门设置、职责权限及汇报路径。

三、财