2026年证券公司高级管理人员资质测试考前模拟卷及答案.docx

2026年证券公司高级管理人员资质测试考前模拟卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，证券公司在下列哪种情形下，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保？

A.经股东会决议通过

B.经董事会决议通过

C.公司章程有明确授权

D.任何情形下均不得提供

答案：D

解析：《证券法》明确规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，属于绝对禁止性规定，不存在经决议通过的例外情形。

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A.2年

B.3年

C.