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证券经纪人岗位证券考试试卷及答案

填空题（共10题，每题1分）

1.证券经纪人是接受证券公司委托，代理其从事________业务的自然人。

2.客户开立的证券账户分为________账户和资金账户。

3.证券经纪人不得与客户约定分享________。

4.证券公司应当对证券经纪人进行________培训，提高其执业素质和服务水平。

5.证券经纪人在执业过程中，应当向客户出示________。

6.客户委托买卖证券时，应当采用________方式。

7.证券经纪人不得为客户________证券交易。

8.证券公司对证券经纪人的管理应当遵循________、合规管理的原则。

9.证券经纪人的执业行为应当遵守________和职业道德规范。

10.客户交易结算资金应当存放在________指定的商业银行。

单项选择题（共10题，每题2分）

1.证券经纪人的授权范围由（）确定。

A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.客户

2.以下哪项不是证券经纪人的禁止行为？（）

A.向客户承诺收益B.替客户办理账户开立C.提供投资建议D.与客户约定分担损失

3.证券经纪人应当在（）的授权范围内从事业务。

A.证券公司B.自身经验C.客户需求D.行业协会

4.客户申请开立证券账户，需提供的身份证明文件不包括（）。

A.身份证B.户口本C.护照D.驾驶证

5.证券经纪人在执业过程中，应当将客户的指令（