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风险识别操作规程

一、概述

风险识别是风险管理流程的第一步，旨在系统性地发现和记录可能影响组织目标实现的潜在威胁和不确定性因素。本规程规定了风险识别的操作步骤、方法和要求，以确保风险识别工作的规范性、系统性和有效性。

二、风险识别流程

（一）准备阶段

1.成立风险识别小组：由相关部门人员组成，明确分工和职责。

2.收集信息：通过历史数据、行业报告、内部审计等方式，收集与组织目标相关的内外部信息。

3.确定风险类别：根据组织业务特点，划分风险类别，如财务风险、运营风险、市场风险等。

（二）风险识别方法

1.头脑风暴法：组织小组成员自由讨论，列出可能的风险点。

2.德尔菲法：匿名征求专家意见，多次反馈后达成共识。

3.检查表法：依据历史数据或行业标准，设计检查表，逐项核对风险。

4.SWOT分析：分析组织的优势、劣势、机会和威胁，识别潜在风险。

（三）风险识别步骤

1.列出风险因素：根据风险类别和方法，全面列举潜在风险。

2.评估风险可能性：采用定性或定量方法，判断风险发生的概率（如高、中、低）。

3.记录风险信息：将识别出的风险及其可能性、影响程度记录在风险登记册中。

三、风险识别要求

（一）全面性要求

1.覆盖所有业务领域：确保风险识别涵盖组织的所有关键业务环节。

2.考虑内外部因素：同时关注组织内部管理问题和外部环境变化。

（二）准确性要求

1.客观评估