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2026年合规绩效评估培训试卷及答案:合规风险识别与控制

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.在合规管理体系中，合规风险识别的首要步骤通常是？

A.制定控制措施

B.梳理法律法规与监管要求

C.进行合规审计

D.确定风险责任人

答案B

2.以下哪项不属于企业合规风险识别的外部来源？

A.监管机构发布的处罚指引

B.行业协会发布的自律准则

C.企业内部审计报告

D.国际条约与商业惯例

答案C

3.三道防线模型中，负责制定合规政策、标准和监控合规风险的主体是？

A.第一道防线：业务部门

B.第二道防线：合规与风险管理部门

C.第三道防线：内部审计部门

D.外部审计机构

答案B

4.在合规风险评估中，用于衡量风险发生后对组织造成损害程度的指标是？

A.发生的可能性

B.风险敞口

C.影响程度

D.剩余风险

答案C

5.关于风险偏好的描述，正确的是？

A.企业应当追求零风险，风险偏好应为零

B.风险偏好一旦确定，永远不得更改

C.风险偏好体现了企业在追求战略目标时愿意承担的风险水平

D.风险偏好仅由财务部门负责制定

答案C

6.在供应链合规管理中，针对第三方合作伙伴（如供应商、经销商）最有效的风险控制措施是？

A.仅在合作出现问题时进行审查

B.签署合规承诺书后不再关注

C.尽职调查与持续监控相结合

D.完