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2026年制裁合规岗笔试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.以下哪个国家或地区目前属于联合国对伊朗实施经济制裁的范围？

A.中国

B.巴西

C.日本

D.印度

2.根据美国OFAC规定，金融机构在处理涉及朝鲜的跨境交易时，以下哪种行为最可能触发制裁风险？

A.交易金额低于100万美元

B.交易通过香港中转

C.交易涉及特定行业（如能源）

D.交易对方为联合国认定的实体

3.以下哪种类型的制裁涉及对个人旅行限制？

A.联合国制裁

B.欧盟制裁

C.英国制裁

D.以上都是

4.中国金融机构在处理涉及俄罗斯远东地区的交易时，需要重点关注的合规文件是？

A.《联合国制裁决议》

B.《欧盟对俄经济制裁条例》

C.《中国反洗钱法》

D.《美国OFAC制裁名单》

5.以下哪个行业最容易受到美国长臂管辖制裁的影响？

A.农业

B.制造业

C.金融业

D.零售业

6.根据欧盟第1235/2016号条例，以下哪类交易可能被认定为涉俄制裁规避行为？

A.通过第三方公司中转交易

B.交易金额低于10,000欧元

C.交易涉及合法的转口贸易

D.交易符合反洗钱要求

7.中国企业在与受联合国制裁的实体进行交易时，最需要履行的程序是？

A.审查交易对方的注册地

B.核实交易对方