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2026年证券从业《证券承销业务》专项知识测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于股票发行定价的说法正确的是（）。

A.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由主承销商确定

B.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由发行人自行确定

C.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由证监会确定

D.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由网下投资者自主确定

2.在股票发行承销过程中，超额配售选择权（绿鞋机制）通常在发行人股票上市后的（）个月内行使。

A.1

B.2

C.3

D.6

3.下列关于首次公开发行股票并在主板上市的条件，说法错误的是（）。

A.发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

B.发行人最近一年内不存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东以其持有的股份出资的，已经依法办理财产权转移手续

D.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

4.上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）时，发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或者前1个交易日的均价，该定价方式属于（）。

A.竞价发行

B.询