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金融机构客户经理合规管理绩效考核表

项目

权重

考核内容

考核结果

自评分

考核分

考核指标

占比

标准

等次

分数

合规意识（20%）

20%

1.能够准确理解并应用相关法律法规及内部规章制度；2.能够主动学习并更新合规知识；3.能够对合规风险进行识别和评估。

5

合规意识（20%）

20%

1.能够主动提出合规建议；2.能够积极参与合规培训；3.能够在业务中坚持合规原则。

5

合规意识（20%）

20%

1.能够准确识别合规风险；2.能够及时报告合规风险；3.能够提出有效的风险防控措施。

5

合规意识（20%）

20%

1.能够按照规定程序处理合规问题；2.能够妥善处理合规纠纷；3.能够总结合规问题处理经验。

5

合规意识（20%）

20%

1.积极参加合规培训；2.能够将培训内容应用于实际工作中；3.能够分享合规培训心得。

5

风险控制（25%）

25%

1.能够准确识别客户风险；2.能够对客户风险进行合理评估；3.能够制定有效的风险控制措施。

5

风险控制（25%）

25%

1.能够及时发现客户风险变化；2.能够对客户风险进行持续监控；3.能够采取有效措施控制风险。

5

风险控制（25%）

25%

1.能够准确判断风险等级；2.能够及时发出风险预警；3.能够协助制定风险应对策略。

5