2026年证券从业模拟考试卷.docxVIP

2026年证券从业模拟考试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少元？

A.2亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

2.下列哪项不属于证券公司主要业务类型？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.银行业务

3.证券交易中的“T+0”交易制度是指？

A.当天买入的证券可以当天卖出

B.次日买入的证券可以次日卖出

C.当天买入的证券次日才能卖出

D.次日买入的证券当天才能卖出

4.下列哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

5.证券公司开展资产管理业务，其投资人员中，具有3年以上证券从业经验的人员不得少于多少比例？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司内部控制制度中，哪一级别的负责人对内部控制制度的建立和执行负总责？

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.财务总监

7.证券公司从事自营业务时，其自营业务的规模不得超过净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

8.证券公司申请设立分支机构，应当符合的监管要求不包括？

A.资本充足率符合规定

B.具有相应的业务人员

C.具有完善的内部