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2026年证券投资顾问考试高频考点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题0.5分，共30分。每题有四个选项，只有一个选项符合题目要求，请将代表正确选项的字母填写在答题卡相应位置。）

1.证券投资顾问业务人员从事证券投资顾问业务，不得与客户约定（）。

A.证券买卖方向

B.证券买卖价格

C.证券买卖时机

D.证券买卖数量

2.下列关于证券投资顾问执业登记管理的表述，正确的是（）。

A.任何持有证券从业资格的人都可申请注册成为证券投资顾问

B.证券投资顾问只能接受特定客户的委托，提供证券投资建议

C.未取得证券投资顾问执业资格的人员，不得在证券公司、证券咨询机构等机构中从事证券投资顾问业务

D.证券投资顾问的注册由证券业协会负责，无需中国证监会批准

3.客户风险承受能力评估结果的有效期是（）。

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

4.下列不属于影响客户风险承受能力的因素的是（）。

A.客户的年龄

B.客户的教育程度

C.客户的职业

D.客户的信用记录

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。