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2026年证券从业《证券从业》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券买卖业务

D.信用证业务

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.证券市场指数是通过对单一股票的价格进行加权计算得出的。

B.常见的证券市场指数包括上证综合指数、深证成指和道琼斯工业平均指数。

C.证券市场指数的编制方法仅考虑股票的市值大小。

D.证券市场指数的变动不受宏观经济因素的影响。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守投资限制和风险控制措施。

C.定期向客户披露资产配置情况和业绩表现。

D.建立健全的合规风控制度。

5.