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2026案防考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.案防工作第一责任人是（）

A.柜员B.部门经理C.董（理）事长D.客户经理

2.以下哪种行为不属于违规操作（）

A.代客户保管印章B.按规定流程办理业务

C.私自查询客户信息D.挪用客户资金

3.案防制度建设的核心是（）

A.合规性B.创新性C.灵活性D.随意性

4.银行员工在案防工作中的基本职责是（）

A.只负责自己业务B.发现问题及时报告

C.不用关注他人业务D.可以适当违规

5.案防工作的重点是（）

A.事后补救B.事前预防C.事中处理D.都不是

6.以下哪项不是案防工作的目标（）

A.杜绝案件发生B.减少案件损失

C.提高员工收入D.维护金融稳定

7.案防工作中，对员工的培训主要是（）

A.业务技能B.案防知识和合规意识

C.沟通技巧D.营销能力

8.银行内部监督检查的频率应（）

A.越低越好B.越高越好

C.根据实际情况确定D.无所谓

9.当发现同事违规操作时，应（）

A.视而不见B.帮其隐瞒

C.及时制止并报告D.参与其中

10.案防工作与银行发展的关系是（）

A.相互独立