大模型辅助风险管理与内部控制指南.docx

《大模型辅助风险管理与内部控制指南》

文件编号：AI-RM-IC-001版本号：V1.0密级：内部公开编制部门：【风险管理部/内控合规部】审核部门：【法务部/信息安全部/科技部/内部审计部】批准机构：【董事会/风险管理委员会】生效日期：【YYYY年MM月DD日】适用范围：【公司名称】及所属单位、控股子公司、受托管理单位

使用说明：

1.文中【】内容为需按实际情况替换或选择的内容。

2.本指南可作为企业制度模板使用，发布前应经法务、合规、信息安全、科技、业务及内部审计会签。

3.各下属单位可结合实际制定实施细则，但控制要求不得低于本指南。

4.外部法规、标准和监管要求应以最新有效版本为准