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2026年证券从业资格模拟卷四十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守监管机构的投资限制和比例要求。

C.建立健全的关联交易审批机制。

D.定期对资产管理产品的风险进行评估。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以延迟披露重大资产重组信息，以避免股价波动。

B.信息披露应真实、准确、完整、及时。

C.证券公司可以隐瞒其财务状况，以吸引更多客户。

D.投资者可以自行披露非公开的重大信息。

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是不正确的？（）

A.客户需提供身份证明和信用评级报告。

B.信用证券账户的设立应遵循“了解你的客户”原则。

C.客户信用评级应定期重新评估。