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2026年投资顾问岗位知识测试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.中国证监会对证券投资顾问业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.审查制

D.登记制

2.《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问不得同时为（）名以上客户提供服务。

A.20

B.30

C.50

D.100

3.以下哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？（）

A.代理客户理财

B.提供投资建议

C.侵占客户资产

D.客户授权下执行交易

4.中国香港地区证券投资顾问需持有（）资格才能执业。

A.CFA

B.HKSI（香港证券学会）证书

C.FINRA注册资格

D.CFP（国际金融理财师）

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问服务费应（）收取。

A.按年固定收取

B.按交易金额比例收取

C.按客户资产规模比例收取

D.客户自愿协商

6.美国证券投资顾问需遵循（）原则，以客户利益优先。

A.诚信与专业

B.利益冲突披露

C.收入最大化

D.低成本优先

7.中国台湾地区证券投资顾问需通过（）考试才能执业。

A.证基甲类考试

B.证基乙类考试

C.证券分析师从业考试

D.金融投资顾问资格认证

8.以下哪项不属于证券投资顾问的合规要求？（）

A.资质认证

B.风