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证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案

1.单选题

1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的证券研究报告内容实行（）审阅制度。

A.一级

B.两级

C.三级

D.四级

答案：B

解析：《发布证券研究报告暂行规定》明确要求，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，实行两级审阅制，一般为业务部门对研究内容、逻辑、数据准确性进行一级审核，合规部门对合规性、利益冲突进行二级审核，因此本题选择B。

2.根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师应当保持独立性，下列不属于证券公司、证券投资咨询机构应当采取的有效防范不正当利益输送措施的是（）。

A.加强对工作人员使用社交媒体的管理

B.禁止证券分析师以个人名义对外发布研究报告

C.禁止研究人员与投资人、研究对象私下接触

D.对研究报告内容和观点的形成过程实行留痕管理

答案：C

解析：根据执业准则要求，证券公司、证券投资咨询机构需要规范证券分析师与投资人、研究对象的接触行为，要求接触过程留痕、公开备案，并非禁止所有私下接触，因此C选项表述错误，本题选择C。

3.某证券分析师在撰写覆盖A上市公司的研究报告时，其父亲持有A公司10万股流通股，根据相关规定，该分析师应当（）。

A.直接撰写报告，无需披露，因为持股人是父亲不是本人

B.主动向所在机构披露