2026年证券从业证券发行承销知识点精讲试卷.docxVIP

2026年证券从业证券发行承销知识点精讲试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。在以下各题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.根据《证券法》规定，在全面注册制下，发行股票并上市的审核机构是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

2.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人应当符合的条件不包括（）。

A.最近3年净利润均为正且累计超过人民币1.5亿元

B.最近3年经营活动产生的现金流量净额平均超过人民币2500万元

C.最近一年净利润不低于人民币5000万元

D.最近3年资产总额不低于人民币3亿元

3.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，辅导期不得少于（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

4.下列关于首次公开发行股票定价的说法，错误的是（）。

A.发行人通过网下询价确定发行价

B.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除报价最高的部分

C.网下投资者报价应当包含拟申购股数和价格

D.网下投资者报价不得低于发行人和主承销商确定的发行价格区间下限

5.上市公司非公开发行股票的发行对象不超过（）名。

A