合规事件整改报告模板（最新）.docx

合规事件整改报告模板（最新）

第一章报告基础信息

一、报告报送主体信息

1.报送单位全称

本栏直接填写报送单位工商注册登记的完整名称，不得使用简称或缩写，需与单位公章完全一致。填写完成后需由单位行政部核对名称准确性，避免出现错字漏字问题。涉及多个联合报送主体的，需逐一列明所有参与单位的完整名称，明确第一责任报送主体。

2.报告编制完成时间

本栏填写整改报告全部内容编制完毕、完成内部初审的具体日期，精确到年月日。该时间不得晚于所有整改措施全部核验通过后2个工作日，不得早于最后一项整改措施的实际完成时间。报告编制完成后需第一时间同步至单位合规管理部门存档。

3.报告内部审批流程节点

本栏依次填写报告编制人提交审批、合规管理部门审核、单位分管负责人复核、单位主要负责人最终签字审批的全部时间节点，每个节点的间隔时长不得超过1个工作日。所有审批环节需留存对应的电子或纸质签字记录，记录留存期限不低于5年。

4.报告报送对应监管/合规管理部门名称

本栏填写本次报告需提交的对应监管单位或内部上级合规管理部门的完整名称，不得省略部门层级。需同时报送多个部门的，逐一列明所有接收部门的名称及对应的报送份数。报告正式报送前需与接收部门确认报送渠道及格式要求，避免出现报送延误。

二、报告覆盖范围说明

1.合规事件全周期覆盖时段

本栏填写从合规事件首次发现当日，到最后一项整改措施核验通过当日的完整