2026年证券从业证券投资顾问证券法规及实务专项训练.docxVIP

2026年证券从业证券投资顾问证券法规及实务专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当经国务院证券监督管理机构批准，取得（）。

A.证券承销业务资格

B.证券投资咨询业务资格

C.证券经纪业务资格

D.证券自营业务资格

2.证券投资顾问业务人员应当在工作时间勤勉尽责，遵守公司内部控制制度，对客户的（）负责。

A.财产安全

B.投资收益

C.投资建议

D.投资决策

3.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询服务，不得从事的行为是（）。

A.依据客户的资产状况提出投资建议

B.与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.向客户保证投资收益

D.依据法律、行政法规和国家有关主管部门的规定，取得执业资格

4.投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循（）的原则，不得利用与客户之间的关联关系损害客户利益。

A.客户利益优先

B.公平公正

C.守法合规

D.专业审慎

5.证券公司向客户揭示投资风险时，应当使用（）的语言，不得含有误导性陈述。

A.模糊

B.复杂

C.专业

D.简单

6.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立（）制度，对投资顾问业务人