合规技术制裁考试题集与答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年合规技术制裁考试题集与答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题干：根据美国OFAC的规定，以下哪种行为最可能被视为违反制裁规定？

A.向被列入制裁名单的个人提供咨询服务

B.向未被制裁名单的个人提供咨询服务

C.向被制裁名单的公司提供非商业性咨询

D.向被制裁名单的个人提供慈善捐赠

答案：A

解析：美国OFAC规定，向被列入制裁名单的个人提供任何形式的服务或交易均可能违反制裁规定，尤其是直接服务行为。选项B、C、D中，若提供的服务不涉及被制裁名单的个人，则通常不违反制裁规定。

2.题干：欧盟第六号制裁条例（EUsixth制裁条例）针对哪些实体实施更严格的尽职调查要求？

A.仅涉及欧盟境内企业

B.仅涉及欧盟境外企业

C.涉及欧盟境内或境外的企业，但需根据交易金额判断是否适用

D.仅涉及特定行业的公司

答案：C

解析：欧盟第六号制裁条例要求对涉及制裁名单的个人或实体的交易进行尽职调查，无论交易主体是否在欧盟境内。调查的严格程度需根据交易金额、行业等因素综合判断。

3.题干：某公司发现其员工在不知情的情况下与被制裁的伊朗公司进行了一笔交易，该公司应采取的首要措施是什么？

A.立即终止交易并上报监管机构

B.试图与伊朗公司协商解除制裁

C.评估交易金额并自行决定是否上报

D.解雇涉及员工并追究