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证券公司交易故障应急预案

一、故障分级

根据《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》要求，结合公司实际运营情况，将交易故障按影响范围、持续时间、危害程度分为四级，分级标准如下：

1.一级（特别重大）故障：符合以下任一情形即为一级故障：①公司核心交易系统（含集中交易柜台、信用交易柜台、清算结算系统）全容量不可用，影响全公司80%以上活跃投资者交易，持续时间超过30分钟；②沪深交易所主备交易专线全部中断，持续时间超过20分钟；③全渠道（移动端、PC端、电话委托、营业部柜台）全部交易通道不可用，持续时间超过15分钟；④造成1000万元以上直接经济损失，或引发全国性负面舆情，严重损害公司市场声誉。

2.二级（重大）故障：符合以下任一情形即为二级故障：①核心交易系统部分容量不可用，影响50%-80%活跃投资者交易，持续时间超过30分钟；②单市场沪深交易所主备交易专线全部中断，持续时间超过20分钟；③全渠道移动端交易服务不可用，覆盖所有移动端用户，持续时间超过30分钟；④全渠道银证转账服务中断，持续时间超过60分钟，影响投资者资金存取；⑤造成100万-1000万元直接经济损失，或引发区域性负面舆情。

3.三级（较大）故障：符合以下任一情形即为三级故障：①核心交易系统局部异常，影响20%-50%活跃投资者交易，持续时间超过30分钟；②单个区域所有营业部交易全部中断，持续时间超过60分钟