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2026年制裁合规专员面试题集

一、单选题（每题2分，共10题）

1.题目：根据美国OFAC的规定，以下哪种行为最容易触犯SDN名单制裁条款？

A.与列入SDN名单的个人进行小额贸易交易

B.向列入SDN名单的个人提供咨询服务

C.向列入SDN名单的个人提供资金支持

D.与列入SDN名单的个人进行电子邮件沟通

答案：C

解析：美国OFAC的SDN名单制裁条款严格禁止向名单上的个人提供任何形式的经济支持或交易，包括资金支持。小额贸易交易、咨询服务和电子邮件沟通虽然也需谨慎处理，但资金支持直接违反制裁规定。

2.题目：欧盟第648/2023号制裁令主要针对哪个地区的实体和个人的经济活动进行限制？

A.俄罗斯

B.伊朗

C.朝鲜

D.乌克兰

答案：A

解析：欧盟第648/2023号制裁令主要针对俄罗斯实体和个人实施经济限制，包括金融、能源、交通等领域的制裁措施。

3.题目：以下哪个国家/地区的制裁合规要求最为严格？

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

答案：A

解析：美国在制裁合规方面拥有全球最严格的法规体系，包括OFAC、财政部、商务部等多个机构的制裁规定，且处罚力度较大。

4.题目：如果一家跨国公司在欧洲设有分支机构，那么其需要优先关注哪个地区的制裁合规要求？

A.美国

B.英国

C.欧盟

D.