2026年最新证券从业资格道德考试真题及答案.docxVIP

2026年最新证券从业资格道德考试真题及答案

1.根据中国证券业协会2025年12月修订发布、2026年1月正式实施的《证券业从业人员职业道德准则》，证券从业人员在执业过程中应当将（）放在首位，切实维护资本市场公开公平公正秩序，保护投资者特别是中小投资者合法权益，在此基础上平衡机构商业利益、行业发展需求等多元价值目标。

A.机构商业利益

B.投资者合法权益保护

C.个人职业发展

D.行业创新发展

【参考答案】B

【解析】2025年修订的《证券业从业人员职业道德准则》明确了投资者保护优先的核心执业原则，改变了此前将守法合规作为首要原则的表述，将保护投资者合法权益特别是中小投资者知情权、参与权、收益权等基本权利作为从业人员执业的第一要求，这一修订适配全面注册制下资本市场“以信息披露为核心、以投资者保护为根本”的改革方向，要求从业人员在所有执业环节不得为了机构业绩、个人提成、行业创新等目标损害投资者合法权益。2025年全行业共查处侵害投资者权益的道德违规案件427起，对319名从业人员采取了市场禁入、暂停执业等监管措施，投资者保护优先的原则已成为执业道德考核的核心考点。

2.某证券公司投资银行部从业人员张某在负责某科创板IPO项目承揽过程中，下列行为符合《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（2025修订）》道德与合规要求的是（）

A.向拟上市企业实际控制人赠送市值2800元的公司定